Lista de pasos
(Número total de pasos: 14)
Obtención documentos para presentación del pacto social  (2)
Pago de impuesto de timbre  (1)
Solicitud de aprobación de minuta de pacto social  (2)
Obtención de certificado de sociedad inscrita  (3)
Obtención de estados financieros auditados  (1)
Obtención de documentos para presentación de solicitud  (2)
Solicitar licencia de asesores de inversión  (3)

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Propiedades
 
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Solicitar licencia

¿Dónde debe ir?

Entidad a cargo

Superintendencia del Mercado de Valores

Avenida Balboa, Edificio Bay Mall, piso 2, oficina 206 , Panamá 0832-2281
Tel: +507 501 1700
Fax: +507 501 17 09
Correo: info@supervalores.gob.pa
Sitio web: http://www.supervalores.gob.pa/

Unidad a cargo

Dirección de Registro y Autorizaciones

Lun: 08:30-04:30
Mar: 08:30-04:30
Mié: 08:30-04:30
Jue: 08:30-04:30
Vie: 08:30-04:30

Persona a cargo

Yolanda Real

Directora de Registro y Autorizaciones
Tel: +507 501 17 07
Correo: yreal@supervalores.gob.pa

¿Qué información y documentos debe suministrar?

1. 01 - Libre deuda de patente
Poder para solicitar licencia autenticado (original + 2 copias)
2. Solicitud de licencia de asesores de inversión
Solicitud de licencia de asesores de inversión (original + 2 copias)
con los puntos indicados
3. 01 - Libre deuda de patente
Boleta de pago de timbre sellada (original + copia simple)
de la solicitud de licencia de asesores de inversión
4. Escritura pública registrada
Escritura pública registrada (original + 2 copias)
en el registro Público
5. 01 - Libre deuda de patente
Certificado de sociedad inscrita
con nombre, fecha y datos de constitución e inscripción, duración, vigencia, suscriptores, directores, dignatarios, representante legal, capital social, poderes inscritos y agente residente de la solicitante, expedido por el Registro Público dentro de los 30 días anteriores a la fecha de presentación de la solicitud
6. 01 - Libre deuda de patente
Cédula de identidad personal (copia simple)
de los directores, dignatarios del solicitante, suplentes y propietarios efectivos. Para extranjeros, cédula en calidad de extranjero emitida por el Tribunal Electoral o carné de migración; pasaporte y documento de identidad del país de origen si no cuenta con los anteriores
7. 01 - Libre deuda de patente
Recibo de ingreso (original)
8. Formulario DRA-1
Formulario DRA-1 (original)
para cada director, dignatario y ejecutivo principal
9. 01 - Libre deuda de patente
Plan de negocios (original + 2 copias)
10. 01 - Libre deuda de patente
Carta de referencia (2 originales + 4 copias)
bancarias, comerciales o personales a favor de los Directores, Dignatarios y Ejecutivos Principales. Las cartas deben ser emitidas por entidades diferentes
11. Formulario DRA-2
Formulario DRA-2 (original)
llenado por el representante legal de la sociedad u otro director o dignatario autorizado
12. Reglamento interno de conducta
Reglamento interno de conducta (original + 2 copias)
haciendo referencia al menos a los puntos indicados y teniendo en cuenta el Código general de conducta
13. Formulario DRA-4
Formulario DRA-4 (original)
por cada director, dignatario y ejecutivo principal
14. 01 - Libre deuda de patente
Folleto informativo de tarifas (original + 2 copias)
En caso de que la empresa esté en etapa pre-operativa
1. Balance general inicial de operaciones auditado
Balance general inicial de operaciones auditado (original + 2 copias)
2. 01 - Libre deuda de patente
Carta de referencia (2 originales + 4 copias)
bancarias o comerciales a favor de los propietarios efectivos de las acciones que ejerzan el control. Las cartas deben ser emitidas por entidades diferentes
En caso de que la empresa esté operando
1.
Estados financieros anuales auditados (original + 2 copias)
por un Contador Público Autorizado independiente y correspondientes a los dos últimos períodos fiscales
2.
Estados financieros interinos trimestrales (original + 2 copias)
que se hayan preparado hasta la fecha de la presentación de la solicitud
3. 01 - Libre deuda de patente
Carta de referencia a favor de la empresa (2 originales + 4 copias)
bancarias o comerciales. Las cartas deben ser emitidas por entidades diferentes

¿Qué normas justifican este trámite?

1. Acuerdo N° 2-2004
Acuerdo N° 2-2004
Artículos 26-28, 32
2. Acuerdo N°1-2013
Acuerdo N°1-2013
Artículos anexos2, 4
3. Acuerdo N°5-2003
Acuerdo N°5-2003
Artículos 2-4, 12-14, anexo
4. Decreto Ley N° 1 de 1999
Decreto Ley N° 1 de 1999
Artículos 13, 23
5. Acuerdo N° 6-2001
Acuerdo N° 6-2001
Artículos 1, 2

Es bueno saber...

  • En cada documento aportado o en un documento aparte debe especificar obligatoriamente que han sido preparados con el conocimiento de que su contenido será puesto a disposición del público inversionista y del público en general, con excepción del formulario DRA-2, el plan de negocios y las cartas de referencia.

  • En caso de persona natural, el solicitante debe contar con un ejecutivo principal, un analista y un asesor de inversiones, cargos pueden ser desempeñados por una misma persona. También debe nombrar un oficial de cumplimiento, el cual podrá ser cualquier miembro de la organización.

  • En caso de una persona jurídica, el solicitante debe contar con un ejecutivo principal y un analista, cargos que pueden ser desempeñados por una misma persona. Adicionalmente deberá nombrar un oficial de cumplimiento, el cual podrá ser cualquier miembro de la organización.

  • La Superintendencia de Valores podrá exigir información adicional al solicitante u obtenerla de otras fuentes, con el fin de verificar el cumplimiento de las condiciones y requisitos para obtener la licencia.

  • Todos los documentos provenientes del extranjero deben estar legalizados mediante apostilla o mediante Consulado de Panamá. En el caso de documentos de identidad pueden ser cotejados en la Superintendencia si el solicitante lleva el original y una copia del mismo.

En caso de problema: Superintendencia del Mercado de Valores

Entidad a cargo

Superintendencia del Mercado de Valores

Avenida Balboa, Edificio Bay Mall, piso 2, oficina 206 , Panamá 0832-2281
Tel: +507 501 1700
Fax: +507 501 17 09
Correo: info@supervalores.gob.pa
Sitio web: http://www.supervalores.gob.pa/

Unidad a cargo

Despacho del Superintendente

Lun: 08:30-04:30
Mar: 08:30-04:30
Mié: 08:30-04:30
Jue: 08:30-04:30
Vie: 08:30-04:30

Persona a cargo

Alejandro Abood Alfaro

Superintendente
Tel: +507 501 17 00
Correo: aabood@conaval.gob.pa
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