Lista de pasos
(Número total de pasos: 14)
Obtención documentos para presentación del pacto social  (2)
Pago de impuesto de timbre  (1)
Solicitud de autorización de pacto social  (2)
Obtención de certificado de sociedad inscrita  (3)
Obtención de estados financieros auditados  (1)
Autenticación de documentos para presentación de solicitud  (2)
Solicitar licencia de casa de valores  (3)

Vista previa e impresión

Propiedades
 
13
Solicitar licencia

¿Dónde debe ir?

Entidad a cargo

Superintendencia del Mercado de Valores

Avenida Balboa, Edificio Bay Mall, piso 2, oficina 206 , Panamá 0832-2281
Tel: +507 501 1700
Fax: +507 501 17 09
Correo: info@supervalores.gob.pa
Sitio web: http://www.supervalores.gob.pa/

Unidad a cargo

Recepción

Lun: 08:30-04:30
Mar: 08:30-04:30
Mié: 08:30-04:30
Jue: 08:30-04:30
Vie: 08:30-04:30

Persona a cargo

Kenya Gudiño

Jefe de la Unidad de Gestión de Información
Tel: +507 501 17 36
Correo: kgudino@supervalores.gob.pa

¿Qué información y documentos debe suministrar?

1. 01 - Libre deuda de patente
Poder para solicitar licencia autenticado (original + 3 copias)
2. Solicitud de licencia de casa de valores
Solicitud de licencia de casa de valores (original + 3 copias)
con los puntos indicados
3. 01 - Libre deuda de patente
Boleta de pago de timbre sellada (original + 2 copias)
de la solicitud de licencia de casa de valores
4. 01 - Libre deuda de patente
Certificado de sociedad inscrita (original + 2 copias)
emitido dentro de los 30 días anteriores a la fecha de presentación de la solicitud, que contenga nombre, fecha y datos de constitución e inscripción, duración, vigencia, suscriptores, directores, dignatarios, representante legal, capital social, poderes inscritos y agente residente del solicitante
5. Escritura pública registrada
Escritura pública registrada (3 copias)
y las reformas si las hubiera, debidamente inscritas en el Registro Público
6. Formulario DRA-1
Formulario DRA-1 (original + 2 copias)
para cada director, director suplente, dignatario y corredor de valores; así como para el ejecutivo principal y el oficial de cumplimiento
7. Formulario DRA-2
Formulario DRA-2 (original + 2 copias)
8. 01 - Libre deuda de patente
Cédula de identidad personal (3 copias)
de los directores, dignatarios del solicitante, suplentes y propietarios efectivos. Para extranjeros cédula en calidad de extranjero emitida por el Tribunal Electoral o carné de migración, pasaporte si no cuenta con los anteriores
9. Formulario DRA-4
Formulario DRA-4 (original + 2 copias)
por cada propietario efectivo, director, dignatario y corredor de valores; así como para el ejecutivo principal y el oficial de cumplimiento
10. 01 - Libre deuda de patente
Recibo de ingreso (original + 2 copias)
11. 01 - Libre deuda de patente
Cartas de referencia bancaria (2 originales + 4 copias)
a favor de cada propietario efectivo, director y dignatario. Deberán incorporar datos de identificación del referido y datos de contacto quienes las firman
12. Plan de negocios
Plan de negocios (3 copias)
13. Formulario DRA-3
Formulario DRA-3 (original + 2 copias)
14. 01 - Libre deuda de patente
Reglamento interno de conducta (3 copias)
haciendo referencia al menos a los puntos indicados y teniendo en cuenta el Código general de conducta
15. 01 - Libre deuda de patente
Manual de política de conozca a su cliente (3 copias)
16. 01 - Libre deuda de patente
Folleto informativo de tarifas (3 copias)
17. 01 - Libre deuda de patente
Información
número de licencia y resolución por las cuales los ejecutivos principales, corredores de valores y oficiales de cumplimiento están autorizados para desempeñar sus cargos
18. 01 - Libre deuda de patente
Información
que sustente la proveniencia de los recursos de los accionistas o propietarios efectivos al momento de la solicitud
En caso de que el solicitante esté en etapa pre-operativa
1. Balance general inicial de operaciones auditado
Balance general inicial de operaciones auditado (original + 2 copias)
por un contador público autorizado independiente
En caso de que el solicitante esté operando
1. Estados financieros anuales
Estados financieros anuales (original + 2 copias)
auditados por un Contador Público Autorizado independiente y correspondientes a los dos últimos períodos fiscales
2.
Estados financieros interinos trimestrales (3 copias)
del período anterior a la fecha de presentación de la solicitud
3. 01 - Libre deuda de patente
Cartas de referencia a favor de la entidad solicitante (2 originales + 4 copias)
bancarias o comerciales
En caso de un banco con licencia general o internacional otorgada por la Superintendencia de Bancos de Panamá
1. Estados financieros anuales
Estados financieros anuales (2 copias + una copia autenticada)
auditados correspondientes al último período fiscal
2.
Estados financieros interinos trimestrales (2 copias + una copia autenticada)
que sean los últimos que se presentaron a la Superintendencia de Bancos de Panamá
En caso que el solicitante sea parte de un grupo económico
1. 01 - Libre deuda de patente
Información sobre grupo económico (original + 2 copias)
con lista, diagrama del grupo y la posición del solicitante dentro del grupo. Además una lista de las subsidiarias directas e indirectas del solicitante, cuando aplique, incluyendo nombre, jurisdicción, domicilio y proporción de interés accionario en cada subsidiaria directa; sino la proporción en el poder de voto
En caso de Casa de Valores Extranjera
1.
Licencia o autorización para operar como casa de valores (3 copias)
otorgada por la autoridad competente
2. Escritura pública
Escritura pública (3 copias)
inscrita en el registro público de Panamá
3. Record policivo del extranjero
Record policivo del extranjero (original + 2 copias)
o documento oficial equivalente de cada director, dignatario y ejecutivo principal o quienes hagan sus veces en el país de origen, emitido dentro de los 90 días anteriores a la fecha de presentación de la solicitud
4.
Constancia de idoneidad de Contador (original + 2 copias)
que preparó los estados financieros en el país de origen
En caso de que el solicitante tenga como propietario directo una persona jurídica
1. Estados financieros anuales
Estados financieros anuales (original + 2 copias)
de últimos dos períodos fiscales, del propietario del solicitante
2. 01 - Libre deuda de patente
Información sobre grupo económico (original + 2 copias)
con lista, diagrama del grupo y la posición del solicitante dentro del grupo. Además una lista de las subsidiarias directas e indirectas del solicitante, cuando aplique, incluyendo nombre, jurisdicción, domicilio y proporción de interés accionario en cada subsidiaria directa; sino la proporción en el poder de voto copia
3. 01 - Libre deuda de patente
Información (original + 2 copias)
composición de su junta directiva

¿Qué normas justifican este trámite?

1. Acuerdo N° 2-2011
Acuerdo N° 2-2011
Artículos 2, 3, 8-10, 12, 13, 41
2. Acuerdo N° 4-2011
Acuerdo N° 4-2011
Artículo 4
3. Acuerdo N°1-2013
Acuerdo N°1-2013
Artículos anexos2, 3, 4
4. Acuerdo N°5-2003
Acuerdo N°5-2003
Artículos 2-4, 12-14, anexo
5. Texto Único
Texto Único
Artículos 50, 51, 57, 71, 79
6. Acuerdo N°5-2006
Acuerdo N°5-2006
Artículos 2, 3, 5

Es bueno saber...

  • En cada documento aportado o en un documento aparte debe especificar obligatoriamente que han sido preparados con el conocimiento de que su contenido será puesto a disposición del público inversionista y del público en general, con excepción del formulario DRA-2, el plan de negocios y las cartas de referencia.

  • Los formularios DRA-2, DRA-4 y el documento de identidad no son requisitos obligatorios para el solicitante que cotice o haga parte de un grupo económicamente reconocido que cotice públicamente no menos del 60% de sus acciones comunes pagadas en mercados de capitales líquidos y desarrollados que dificulte la identificación de propietarios efectivos personas naturales o aquellas que su propietario sea un Estado Soberano. En este caso el representante legal de la sociedad solicitante u otro director o dignatario autorizado deberá aportar declaración jurada informando esta situación y cualquier documento que sirva como constancia.

  • El solicitante debe nombrar cuantos ejecutivos principales, corredores de valores y oficiales de cumplimientos le sean solicitados por la Superintendencia de Valores, estos últimos deberán contar con licencia de ejecutivo principal. En caso de que las personas no cuenten con las respectivas licencias, se permitirá su designación únicamente si a la fecha de presentación de la solicitud de licencia de casa de valores ya han aprobado el examen de conocimiento requerido para la obtención de la licencia que les permite desempeñar su cargo.

  • La Superintendencia de Valores podrá exigir información adicional al solicitante u obtenerla de otras fuentes, con el fin de verificar el cumplimiento de las condiciones y requisitos para obtener la licencia.

  • El solicitante cuenta con un mínimo de 30 días calendario para dar solución a las observaciones y solicitudes realizadas por la Superintendencia y un mínimo de 15 días calendario para dar aclaraciones en caso de que la Superintendencia no haya quedado satisfecha con la respuesta inicial. Estos plazos puedes ser prorrogados previa solicitud del interesado.

  • Todos los documentos provenientes del extranjero deben estar legalizados mediante apostilla o mediante Consulado de Panamá. En el caso de documentos de identidad pueden ser cotejados en la Superintendencia si el solicitante lleva el original y una copia del mismo.

En caso de problema: Superintendencia del Mercado de Valores

Entidad a cargo

Superintendencia del Mercado de Valores

Avenida Balboa, Edificio Bay Mall, piso 2, oficina 206 , Panamá 0832-2281
Tel: +507 501 1700
Fax: +507 501 17 09
Correo: info@supervalores.gob.pa
Sitio web: http://www.supervalores.gob.pa/

Unidad a cargo

Unidad de Seguridad informática

Lun: 08:30-04:30
Mar: 08:30-04:30
Mié: 08:30-04:30
Jue: 08:30-04:30
Vie: 08:30-04:30

Persona a cargo

Gabriel Duque

Jefe de análisis y programación de la unidad de seguridad informatica
Tel: +507 501 17 00, +507 501 17 11
Correo: gduque@supervalores.gob.pa
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